DeGiro mocht een cliëntovereenkomst met een fiscalist opzeggen omdat hij in verleden in verband is gebracht met de Panama Papers. De zaak is opmerkelijk omdat de klant binnenkwam nadat dit bekend was geworden.
De klant stapte naar de rechter. Die oordeelde dat het opzeggen van de overeenkomst niet in strijd is met de redelijkheid en billijkheid. De uitkomsten van het verscherpte clientenonderzoek zijn van dien aard dat DeGiro de klant in een verhoogd risico-categorie kon plaatsen en kon besluiten om de cliëntrelatie te beëindigen.
Wel vindt het Hof dat de broker meer rekening moet houden met zijn belangen, zoals vermeld in de algemene voorwaarden staat en de klant dus meer tijd moet geven. De fiscalist krijgt nu tot eind dit jaar om zijn portefeuille over te dragen. Volgens de rechter zou hij wel bij andere brokers terecht moeten kunnen.
Hoge boete
Onder meer belastingadviseurs en accountants zijn volgens de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme verplicht cliëntenonderzoek te doen. Niet nakomen van deze verplichtingen kan een hoge boete opleveren.
Zie ook: Niet voldoen aan Wwft-verplichtingen kost € 20.000 boete
Bron: FD, 11 augustus 2020
Meer informatie: Gerechtshof Amsterdam, 7 juli 2020, gepubliceerd 7 augustus 2020
Geef een reactie